新昌縣審計局2016年工作總結和2017年工作思路
| 索引號: | 11330624002586340U/2017-70121 | 文件編號: | 發布機構: | 縣審計局 | |
| 生成日期: | 2017-03-13 | 主題分類: | 審計 | 組配分類: | 計劃總結 |
| 有效性： | 公開方式: | 主動公開 | 公開范圍: | 面向全社會 |
發布時間：2017-03-13 16:05
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信息來源：縣審計局
新昌縣審計局2016年工作總結
和2017年工作思路
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2016年工作總結
? 我局認真貫徹落實各級審計工作會議精神，緊緊圍繞縣委、縣政府工作中心，主動跟進，服務大局，突出重點，依法審計，扎實推進審計價值提升，有效發揮審計監督職能作用。全年完成審計項目62個（政府投資項目44個），已查處違規金額1760.43萬元，管理不規范金額28384.79萬元，應上繳財政金額592.82萬元，核減工程造價3594.67萬元，移送案件線索4件，提出審計建議和處理意見178條。共撰寫審計信息、專報等41篇，被《中國審計報》、《中國審計雜志》、《浙江審計雜志》等各級媒體采用26篇（次），其中審計報告和審計專報受到縣主要領導批示39篇次，催生縣政府及有關部門修訂和出臺了《新昌縣人民政府辦公室關于印發新昌縣小額工程建設項目簡易發包管理辦法的通知》、《新昌縣人民政府辦公室關于新昌縣農村生活污水處理設施運行維護管理工作實施方案（試行）的通知》等規范性文件29個，為維護國家財經秩序、促進規范管理和經濟社會健康運行發揮了積極作用。
? （一）認真履職，扎實推進項目實施
準確把握黨委政府在新形勢下對審計監督的新需求，堅持“全面審計、突出重點”的方針，圍繞縣委縣政府中心工作以及群眾關心的熱點問題，突出對重點領域、重點部門、重點項目、重點資金的審計監督。2016年實施審計項目共62個，其中署、省同步審計項目7個，市授權審計項目2個；組織外出嵊州、嵊泗、柯橋等地交叉審計項目4個。
? 1．深化財政審計，與經濟社會發展“對路”。及時完成了2015年度財政預算執行與全部政府性資金專項審計調查，結合公務支出公款消費等專項審計調查，強化了對重點資金、重點項目和全部政府性資金的審計監督，摸清了縣本級全部政府性資金的家底，揭示了預算執行不嚴格、內控制度不健全、資金管理不到位等問題，針對性地提出了改進和完善的建議意見，并分別向縣人大常委會、縣人民政府提交了報告。實施完成了新林鄉、城南鄉、東茗鄉財政決算審計和縣職技校、大市聚職中財務收支審計，加強了財政決算財務收支監督。
? 2.嚴格經濟責任審計，與干部評價體系“掛鉤”。圍繞權力運行和責任落實兩個重點嚴格經濟責任審計，完成了新林鄉、農業局、新昌工業園區等7個單位、10位縣管領導干部的經濟責任審計；完成了市局授權的新昌縣公安局、柯橋區檢察院等2個單位、2名市管領導干部經濟責任審計。規范審計流程，全面落實審計公告、履職報告、談話等制度。堅持問題導向，查深查透問題，發現并揭露了個別單位違紀違規情況，移送案件線索2件，涉及單位1家，涉案人員2人。科學客觀評價被審計對象履行經濟責任情況，有效促進了被審計單位科學決策、健全制度、規范管理，增強了領導干部的責任意識、廉潔意識。
? 3.加強政府投資審計，與財政資金流向“同步”。完成政府投資審計項目44個，送審金額33729.24萬元，凈核減3594.67萬元，審減率10.66%。堅持績效審計的發展方向，圍繞促進提高政府投資效益，按規模標準實施政府投資項目竣工結算、決算審計的同時，加大了對工程立項、招投標、施工管理、工程變更、工程質量等全過程監督評價力度，揭露影響效益、損失浪費、管理失職等行為，促進項目科學決策，提高項目管理水平和政府投資績效。實施重大政府投資項目跟蹤審計，做到監督關口前移、提前介入、主動服務、全程監督，實施完成了青山大橋、新昌工業園區非特路二期工程項目跟蹤審計，有效促進了政府投資項目建設管理的規范和提高。
? 4.積極開展民生類專項審計和審計調查，與人民群眾“同心”。關注民生改善，實施了“五水共治”政策措施落實跟蹤專項審計調查等領導關心、群眾關注的民生項目，按上級要求外出實施完成了嵊泗縣浙商回歸和嵊州市保障性安居工程、基本醫療保險基金和醫療救助資金等專項審計，圍繞審計目標要求，摸清了相關政策的執行情況和資金的使用情況，揭示了政策目標落實不到位以及影響和損害群眾利益等問題，保障黨和政府各項政策落實到位，切實關注民生，促進經濟發展，社會和諧穩定。
? 5.強化內部審計，與審計全覆蓋格局“配套”。進一步改進和加強內部審計工作的指導和監督，全面提升“三有四化”建設水平。加強實務培訓，積極組織190人內審人員參加市內審培訓班，實現了有重點多層次全覆蓋業務培訓；安排全縣鄉鎮（街道）農村生活污水治理項目建設管理情況專項審計調查項目，會同鄉鎮（街道）內審機構聯動實施，助推內審新發展；深化內審聯系點制度，擴大工作指導面，領導帶頭、全員參與分頭調研鄉鎮、部門、企業內審工作，走訪了16個鄉鎮（街道）、20多個部門以及30多個企業，開展指導服務。萬豐奧特控股集團有限公司送評的《萬豐奧特控股集團審計中心實施的實業板塊各公司2014年度固定資產投資專項審計調查》項目被浙江省內部審計協會評為2016年度省級優秀項目；選送的內部審計論文《運用“四多法”顯內審價值? 增食堂效益》、《適應新常態 踐行新理念 全面推進民營企業內部審計全覆蓋》、《打造萬豐特色審計4.0? 助推企業內部審計轉型升級》分別獲2016年度省級一等獎、三等獎、優秀獎；報送的《京新藥業對建設工程實行跟蹤審計》等4篇論文和信息在《中國審計報》和《中國審計雜志》上刊登。
另外，我局還積極配合完成其他任務，與上級各項工作“合拍”。參加縣委巡察組對各鄉鎮及有關村進行巡察；根據欽寸水庫指揮部統一安排，及時做好移民戶籍遷移等移民工作；抽調人員參加審計署、省廳全省保障房安居工程大數據集中整理分析總結工作，配合省廳開展稅收調查和全市數據大集中疑點核實工作。
? （二）創新思路，適應形勢謀求發展
? 1．強化審計價值體系建設。主動適應新常態，踐行新理念，拓展宏觀監督職能，著力在擴大審計覆蓋面、精準反映問題、透徹分析原因、提出實用建議上下功夫，提升審計價值。堅持問題導向和需求導向，加強審計質量控制，進一步提高了審計發現和查處問題、提出針對性建議的精準度。加強和探索審計結果轉化為審計成果的途徑、方法，提高審計結果運用率。按照審計質量價值“三項標準”把項目做深做透，在保證質量的基礎上提升審計價值，通過發現和揭示共性問題和新情況新問題，為黨委政府提供有價值的決策參考。2016年，共促進了18項政策的“廢改立”，推動8項機制體制創新，解決了3個老大難問題，為推動新昌的深化改革發展提供審計保障。圍繞改進實施方案編制、現場實施、報告撰寫、成果開發等四項管理和強化創新組織方式、審計能力轉型、項目審理、績效考核等四項保障，著重堅持和完善審計實施方案集體評審制度、審計質量責任制、審計任務清單制度、審計法律顧問制度、三級復核和集體決策制度、審計整改督查制度、項目審理制度、績效考核制度等八項制度，為提升審計價值夯實制度基礎。
? 2．創新舉措優化組織方式。實行審計組長質量負責制、分管領導質量監督責任制，局領導重要項目領銜制，全面加強審計質量控制。聘請法律專家參與審計實施，對涉及違法違紀問題、復雜疑難問題及體制機制制度問題，聽取法律專業意見，推進政策完善和法治建設。優化資源配置，一方面整合內部資源，根據任務重、項目多，且交叉多、要求高的實際情況，科學編制各審計項目的實施方案，打破業務科室分工界限，根據人員專業特長優化結構混合編組，提高綜合戰斗力。另一方面整合國家審計、內部審計、社會審計資源開展聯動審計，如公務支出公款消費審計項目，組織內審機構自查，審計組按照不少于三分之一覆蓋面做好抽查審計工作；五水共治專項審計項目自選重點會同鄉鎮內審機構開展農村污水治理專項審計調查；積極拓展購買社會審計服務，組織社會審計參與政府投資項目審計；選派計算機審計骨干參與審計項目實施，運用信息化手段，對各單位及有關信息數據進行采集、分析，提高項目計算機審計水平。
? 3．開展“審計整改落實年”活動。按照省廳和市局要求及時印發了《“審計整改落實年”活動實施意見》，強化審計整改工作，擴大審計成效，走完審計項目流程“最后一納米”，在審計整改上有新成效。貫徹實施《新昌縣審計整改工作暫行辦法》，嚴格執行審計整改報告和審計整改結果公告“兩項制度”和審計整改跟蹤檢查、審計整改聯動、審計整改工作督查和審計整改問責“四項機制”。建立審計整改聯動工作機制，成立了由縣長任組長、常務副縣長為副組長的審計整改工作領導小組，加強審計整改工作的領導和組織協調。由縣府辦牽頭，會同縣委組織部、縣監察局、縣財政局等部門對審計整改落實情況進行督查，并將審計整改情況列入政府督查督辦事項專題通報，進一步強化審計整改，提升審計成效。印發《新昌縣審計局審計整改“掛銷號”管理辦法（試行）》，全面啟用了審計整改管理系統，并堅持審計整改回訪、整改報告、整改“銷號”、聯合督查等制度；實行鄉鎮（街道）和部門（單位）審計整改工作考核；加大公開促改力度，建立依法公告審計結果和被審計單位整改結果的“雙公告”制度，審計結果公告11件；縣政府制定出臺了《新昌縣審計整改責任追究辦法（試行）》，落實被審計單位主體責任和第一責任人職責，加大審計整改責任追究力度；強化審計整改成果利用，推動黨委人大政府在領導決策、績效管理、干部獎懲等方面的運用，切實提高審計查處問題整改率、審計移送事項成案率、審計成果運用轉化率。
? （三）加強管理，強化審計隊伍建設
按要求做好審計機關人財物管理改革工作，強化審計隊伍管理，出臺了《個人年度工作考核實施辦法》，進一步完善了《崗位目標責任制績效考核辦法》；利用“三會一課”和“審計大講堂”等平臺，采用走出去，請進來等形式，開展政治理論學習和業務培訓，提高審計隊伍的政治素養和業務素質，推進審計職業化建設；認真開展了“兩學一做”學習教育，組織全體黨員干部采取個人自學、集中培訓、專題輔導、集體研討等形式學習《中國共產黨章程》等黨紀黨規，學習習近平總書記系列重要講話精神，組織開展了“三個專題”學習討論、“微考學”測試和“重溫入黨誓詞，爭當合格黨員”、“找短板、補短板”等活動，查找問題數10個，整改銷號10個，促進黨員干部完善自身素質，提升黨性修養；深化作風建設，規范審計行為，嚴格遵守法律和廉政紀律，保持良好的審計形象，努力打造政治強、業務精、作風優、紀律嚴的審計鐵軍。加強內審隊伍建設，組織全縣內審人員參加各類內部審計業務專題培訓，提高內部審計人員業務能力；通過實施聯動審計項目，助推內審人員實戰水平提升，進一步鞏固和提升我縣內部審計“三有四化”建設。加強協審隊伍建設，加強溝通和指導，使協審單位和人員貼近審計機關的審計思路和工作要求；加強監督管理，完善評價機制，實行動態評價制度，強化對協審單位的工作態度和業務質量的考核，充分發揮社會審計作用，為審計機關提供智力保障。
2017年工作思路
? 2017年，我局將深入貫徹落實黨的十八屆六中全會精神和全國全省審計工作精神，按照上級審計機關總體部署和縣委縣政府工作要求，圍繞中心、服務大局、發現問題、完善機制、依法審計，充分發揮審計促進政策措施貫徹落實、公共資金安全高效使用、經濟安全、改善民生和生態文明建設、深化改革的保障作用，強化促進依法行政、推進廉潔建設、推動履職盡責的監督作用，努力為新昌經濟社會健康發展提供有力的審計支持。總體思路是：圍繞一個目標、強化二大建設、實施五項重點。
? 一、圍繞一個目標
圍繞“促發展、促改革、促安全、促績效”目標，堅持應審盡審、凡審必嚴，依法履行審計監督職責，大力推進有重點、有步驟、有深度、有成效的審計全覆蓋。
? 二、強化二大建設
? （一）強化審計業務建設。鞏固和深化“三年活動”成果，進一步加強審計質量、審計價值、審計整改，確立“信息公開無質疑、審計項目無申訴、審計干部無不良”的質量底線，樹立“永無止境、永遠在路上”的理念，實施審計價值提升工程，夯實審計質量基礎，深化審計成果運用，全面提升審計價值。
? 一是傳承和鞏固質量管理經驗模式。繼續堅持“以制度促規范、以規范保質量、以質量創成果”的審計質量管理理念和“1、2、3、4”的質量管理模式，即統一作業標準，實行二級業務會議，堅持三級復核，強化四大激勵機制，有效保障審計質量。
? 二是深化價值體系建設。繼續堅持和深化“四個著力”和“八項制度”，即堅持著力提高審計計劃管理緊貼度，著力提高審計資源整合度，著力提高審計查處問題精準度，著力提高審計成果轉化運用率；深化和完善審計實施方案集體會審制度、審計質量責任制、審計任務清單制度、審計法律顧問制度、三級復核和集體決策制度、審計整改督查問責制度、項目審理制度、績效考核制度等八項制度。開展“三年活動”回頭看，對標“九項標準”，持續抓好審計質量、審計價值、審計整改。
? 三是強化審計整改機制建設。貫徹實施《新昌縣審計整改工作暫行辦法》，嚴格執行審計整改報告和審計整改結果公告“兩項制度”和審計整改跟蹤檢查、審計整改聯動、審計整改工作督查和審計整改問責“四項機制”。繼續實行鄉鎮（街道）和部門（單位）審計整改工作考核；堅持審計整改回訪、整改報告、整改“銷號”、聯合督查等制度；加大公開促改力度，建立依法公告審計結果和被審計單位整改結果的“雙公告”制度；實施《新昌縣審計整改責任追究辦法》，壓實被審計單位審計整改責任和第一責任人職責，加大審計整改問責問效力度；強化審計整改成果利用，推動黨委人大政府在領導決策、績效管理、干部獎懲等方面的運用，切實提高審計查處問題整改率、審計移送事項成案率、審計成果運用轉化率。
? 四是加強審計成果轉化運用。加強和探索審計結果轉化為審計成果的途徑、方法，提高審計成果運用水平。按照審計質量價值新要求做深做透項目，著力發現和揭示體制機制問題和改革發展新情況新問題，為黨委政府提供有價值的決策參考；促進政策的“廢改立”，推動機制體制創新優化，解決老大難問題；將審計結果和審計整改納入被審計單位領導班子民主生活會、黨風廉政建設責任制考核內容，作為領導班子成員述職述廉、年度考核、任職考核的重要依據。全面提升審計價值，為推動新昌的深化改革發展提供審計保障。
? 五是創新審計組織方式。利用大數據及其有效分析手段助推審計全覆蓋和審計技術創新，關注資金、資產、業務走向，強化數據多行業、多部門歸集共享和關聯分析，注重體制機制制度層面揭示問題，預警經濟社會發展中的突出矛盾和風險，推動深化改革和制度創新，維護經濟安全；選派計算機骨干參與各項目審計，加強審計人員技能培訓，提高計算機審計水平；繼續探索實施自然資源資產審計，加強與國土、林業、水利等部門的技術合作，建立較為完善的自然資源資產審計制度體系；試行“履職聯審”新模式，深化領導干部經濟責任審計，加強與紀檢、組織、編制等部門的合作聯動，聯合實施勤政廉政、干部選擇任用、機構編制管理和經濟責任履行情況審計，提高干部綜合監督實效；深化國家審計與內部審計的聯動審計，擴大“審計購買服務”的范圍和內容，實現優勢互補，拓展審計項目的廣度和深度，提升審計效能。
? （二）強化審計隊伍建設。以地方審計機關人財物管理改革為契機，進一步加強審計隊伍建設，實施審計隊伍素質提升工程，推進審計職業化建設。
? 一是深入開展“深化審計體制改革年”活動。以“抓好改革政策宣傳，抓好配套制度的執行，抓好具體問題的破解”為主線，全面深化審計人財物管理改革，更好地保障依法獨立行使審計監督權。
? 二是強化服務能力建設。更好地服務改革發展大局，爭當改革促進派，在堅決揭示和查處各種違法違紀案件的同時，敢于和善于為勇于擔當的干部擔當、為敢于負責的干部負責，讓審計監督有力度，更有“溫度”。正確把握改革發展中的新情況新問題，要按“三個區分”要求審慎區分無意過失與明知故犯、工作失誤與失職瀆職、探索實踐與以權謀私；要按“四個看”要求，看是否符合改革方向、看實際效果好不好、看有沒有經過集體研究、看是否發現利益輸送；要堅持“三個統一”，堅持敢于監督與善于監督的統一、依法審計與文明審計的統一、嚴肅問責與容錯免責的統一。堅持實事求是、堅持鼓勵創新、寬容改革創新中的失誤，服務經濟社會發展和改革發展大局。
? 三是強化履職能力建設。加強審計隊伍教育管理，要以理想信念教育凝聚精神力量，大力弘揚“責任、忠誠、清廉、依法、獨立、奉獻”的審計人員核心價值觀，踐行“實、高、新、嚴、細”的工作作風，充分調動審計人員積極性、創造性，提升隊伍凝聚力和戰斗力。繼續實行“審計實務導師制”，開設“審計大講堂”，加強年輕干部“傳幫帶”和審計人員業務技能培訓，提升審計干部業務水平。強化忠誠、依法、擔當、有為意識，打造政治強、業務精、作風優、紀律嚴的審計鐵軍，全面提升履職能力。
? 四是強化作風紀律建設。認真履行全面從嚴治黨主體責任，規范和加強黨內政治生活，嚴肅認真開展黨內監督，嚴格遵守黨章黨規黨紀，打造過硬的紀律作風，樹立審計機關良好形象。把黨風廉政建設與審計業務工作同部署、同落實、同檢查、同考核。嚴格遵守黨的政治紀律、組織紀律、廉潔紀律、群眾紀律、工作紀律、生活紀律。加強審計現場管理，嚴格執行“八不準”審計紀律等規定，進一步規范審計權力運行。
? 五是強化績效考核評價。不斷完善年度工作考核辦法和崗位目標責任制績效考核辦法，加大對項目實施、審計質量、審計成效、審計整改、大數據審計、信息宣傳等方面的考核力度，營造重實績、比貢獻、爭先創優的良好氛圍，進一步激發機關活力，提升審計工作水平。
同時，創新內部審計指導和監督方式，“點線面”結合、“訓研聯”并舉，全面提高內部審計“三有四化”水平，助推內部審計隊伍建設；加強協審單位評價考核、監督管理，提高協審隊伍素質和職業操守。為整合審計資源，推進審計全覆蓋提供智力支持。
??? 三、實施五項重點
2017年，要更加主動適應經濟發展新常態，轉換思維方式，創新審計理念，以審計項目為抓手，突出審計重點，提高審計實效，更好地服務黨委政府中心工作，推進新昌經濟社會持續健康發展。
? （一）加強政策落實跟蹤審計。認真履行政策跟蹤審計新職能，嚴肅查處弄虛作假、隱瞞實情、上有政策、下有對策、有令不行、有禁不止，以及重大履職不到位等問題，推動政策落地、有效發揮作用。結合上級同步審計項目和其他審計項目有重點地實施重大政策措施落實情況跟蹤審計，開展保障性安居工程、被征地農民基本生活保障等跟蹤審計和專項審計調查，關注項目落地、資金保障、簡政放權、政策落實、風險防范等重點，促進政策落地生根。
? （二）開展財政預算執行和決算草案審計。以促進落實新預算法、健全全口徑預決算管理體系、規范預決算編制和執行、提高財政資金使用績效、防范債務風險、推進財政存量資金整合為目標，不斷加強和改進財政預決算管理。認真組織實施2016年度縣本級預算執行和決算草案審計，關注預算編制、批復、調整的合法性、完整性，預算執行的真實性、合規性和預算分配的公平性、合理性，以及財政資金管理使用的規范性、效益性，推動財政資金合理配置、高效使用；跟蹤檢查2017年年初預算的規范性、完整性；結合預算執行審計開展全省財政專戶清理情況同步審計。結合開展鄉鎮財政決算、部門預算執行審計和國有企業財務收支審計，繼續加強公務支出公款消費審計監督。
? （三）深化經濟責任審計。進一步深化經濟責任審計制度，深入推進黨政主要領導干部經濟責任同步審計，根據不同類別領導干部經濟責任的內容，突出審計重點，健全審計評價體系，深化審計結果運用，促進領導干部更好踐行新發展理念，依法作為、主動作為、有效作為。組織實施12個單位、15位領導干部的經濟責任審計，繼續結合實施自然資源資產審計，與有關部門合作實行“履職聯審”新模式。
? （四）優化政府投資項目審計。圍繞促進提高政府投資績效目標，繼續按規模標準實施政府投資項目竣工結算、決算審計；實施重大政府投資項目跟蹤審計，做到審計監督關口前移、提前介入、及時跟進、主動服務、全程監督，保障重大項目建設有序推進；全面推行政府投資項目績效評價制度，加大對工程立項、招標投標、施工監理、設計變更、工程質量管理的全過程監督評價力度，著重揭露影響效益、造成損失浪費以及管理失職、瀆職的行為，促進項目的科學決策，提高工程項目管理水平和資金的使用效益。
? （五）強化民生項目審計。結合當前實施的重大民生工程以及與群眾利益息息相關的民生政策和資金，積極推動惠民政策落實到位，維護廣大人民群眾根本利益。開展保障性安居工程跟蹤審計，重點關注保障性安居工程政策落實，項目建設和分配等情況，促進更好地統籌民生改善與經濟發展，織密扎牢民生保障網；組織鄉鎮（街道）內審機構聯動實施美麗鄉村建設資金管理使用情況專項審計調查，促進惠農政策落地和完善財政投入監督管理機制，進一步推動美麗鄉村建設。
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