新昌縣審計局2020年工作總結和2021年工作思路
發布時間：2021-05-10 08:46
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信息來源：縣審計局
一、2020年工作總結
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2020年，我局以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導，全面貫徹黨的十九大、十九屆二中、三中、四中、五中全會精神和各級黨委審計委員會、審計工作會議精神，把加強黨對審計工作的領導貫徹到審計工作各方面、全過程，依法獨立行使審計監督權，大力推進審計全覆蓋,積極發揮審計促進經濟高質量發展、促進全面深化改革、促進權力規范運行、促進反腐倡廉的重要作用，為新昌經濟社會高質量發展和推進縣域治理現代化提供了有力的審計支持。2020年，完成審計計劃項目16個，并統籌結合實施自然資源審計、部門預算執行審計、鄉鎮財政決算審計項目7個，共查處違規金額8066.91萬元（其中上繳財政金額7731.98萬元），管理不規范金額54095.06萬元，非金額類問題103個，提出審計建議62條，審計報告及專報得到縣領導批示16篇，移送案件線索6件。
（一）聚焦“四大板塊”，精準實施審計項目
1.聚焦預算法貫徹實施開展審計。按照黨中央、國務院《關于全面實施預算績效管理的意見》、中辦《關于人大預算審查監督重點向支出預算和政策拓展的指導意見》和集中財力辦大事要求，組織實施了2019年度縣級預算執行和決算草案審計；深化部門預算執行審計系統模型建設，通過大數據審計實現部門預算執行審計全覆蓋，并拓展鄉鎮大數據系統分析應用；結合經濟責任審計重點實施4個部門預算執行審計、2個鄉鎮財政決算審計。同時加強國企國資審計監督，關注國有企業改革、國資保值增值、防范經濟風險，實施了交投集團財務收支審計。??
2.聚焦重大政策跟蹤落實和保障民生開展審計。圍繞打好“三大攻堅戰”、優化營商環境、扶貧惠民政策等重大決策部署和政策開展審計，重點關注各項政策措施執行的實際效果、執行中存在的問題和薄弱環節，并透過政策跟蹤審計發現的體制性障礙、制度性漏洞、機制性缺陷，深入剖析原因，提出針對性審計建議，為黨委政府決策和完善政策提供依據。2020年，實施完成了科技創新重大政策落實情況專項審計調查、應對新冠肺炎疫情防控資金和捐贈款物專項審計、企業職工養老保險基金專項審計、鄉村旅游發展資金專項審計調查，并結合其他項目審計，關注了“最多跑一次”改革、就業政策落實情況、減稅降費政策落實等營商環境優化相關政策落實情況。
3.聚焦規范權力運行和責任落實開展審計。對6個單位9名領導干部開展了經濟責任審計，關注規范權力運行和責任落實情況。同時，注重創新審計組織方式和“三個平臺”深度融合，結合經濟責任審計項目實施了水利水電局領導干部自然資源資產離任審計；會同紀委、組織部、巡察辦實施了東茗鄉“履職聯審”和“巡審協同”；深化經濟責任審計全覆蓋平臺，通過“+財政”“+政策”“1+N”等方式，將部門預算執行審計、政策跟蹤審計、重大專項資金審計調查、非經濟責任審計項目發現的問題納入經濟責任審計和對領導干部評價內容，實現“一審多項”“一審多果”、“一審多用”。
4.聚焦重大政府投資項目開展審計。加強政府投資項目預算執行、專項審計調查及跟蹤審計，推進投資項目審計監督有序全覆蓋。組織實施政府投資項目變更管理專項審計調查、新昌縣農副產品交易物流中心建設項目跟蹤審計、新昌縣客運中心改造（游客集散中心）二期項目預算執行情況審計和十九峰景區路網工程預算執行情況審計，切實關注投資決策的科學性、工程管理的合規性、項目投資的績效性，及時揭露損失浪費等違規違紀問題，進一步促進科學決策，規范管理，提高公共投資項目的社會效益、經濟效益和生態環境效益。
（二）深化“五篇文章”，保障審計事業創新發展
深化審計質量鞏固、組織方式統籌、成果運用優化、內審督導深化和隊伍素質提升“五篇文章”，強化審計業務建設和隊伍建設，不斷提升審計效能。
1.做深審計質量“鞏固文章”。圍繞法治政府建設和依法審計要求，著力提升審計質量。鞏固深化對標“九項標準”的創新舉措，建立審計質量分級管理制度，規范審計程序、深化審計內容、加強審計質量管控。細化審計計劃、審計實施、審計報告、整改檢查、質量控制標準化全流程管理。組織開展審計執法檢查，規范審計文書檔案，進一步提高審計質量，切實防范審計風險。
2.做優審計組織方式“統籌文章”。統籌審計組織方式，深化三個平臺融合，通過“財政+”“+政策”“1+N”等方式，實現“一審多項”“一審多果”“一審多用”；深化大數據審計應用，完善大數據分析系統模型，進一步擴大數據采集范圍，實現了部門預算執行大數據審計全覆蓋，并在鄉鎮經濟責任審計和財政決算審計中拓展應用，探索運用非現場大數據審計方法；結合經濟責任審計實施了水利水電局領導干部自然資源資產離任審計，會同紀委、組織部、巡察辦開展了東茗鄉“履職聯審”和“巡審協同”；已第八年與鄉鎮內審機構聯動實施鄉村旅游資金專項審計調查，深化國家審計與內部審計協同機制。
3.做透審計成果運用“優化文章”。深化黨對審計工作的領導，組織召開縣委審計委員會第二次會議，建立健全縣委審計辦日常運行機制和成員單位協作機制。立足更好服務推進縣域治理現代化建設目標，堅持審計工作關口前移，將審計中發現的普遍性問題以“審計提醒您”方式向有關部門（單位）或領導干部送閱，充分發揮審計“治已病”、“防未病”和“審計一點，規范一片”作用，共發出“審計提醒您”7期，內容涉及政府投資項目合同履約管理、固定資產規范管理、專項資金使用管理、農村污水處理設施長效管理、品牌材料進場管理等方面，得到縣領導和相關部門的高度重視，收到良好效果。加強審計整改督查，組織召開全縣審計整改工作會議，開展審計整改聯合督查，健全審計整改“掛銷號”制度，進一步推動審計整改到位，全年審計發現問題應整改事項303項，已整改283項，審計整改率93.4%。積極探索“審計結果”轉化為“審計成果”的途徑、方式，充分發揮與紀委監委、組織、巡察、公安、檢察等機關的協作機制，加強工作聯動和信息共享，推進審計成果運用到決策、管理、監督各層面，融入干部大監督機制。
4.做實內審督導“深化文章”。深化風險防范清單督導制度和內部審計成果綜合利用機制，統籌編制審計計劃，推動實行內管干部輪審制度。加強內部審計人員培訓，深化內部審計聯系點制度，加大內部審計指導監督力度。深化和完善國家審計與內部審計聯動審計機制，會同鄉鎮街道內審機構聯動實施審計項目。完成縣內審協會換屆工作，選舉產生了新一屆內審協會理事，著力選好會員、配強理事、提升能力，全面推動內審工作新發展。承辦由省廳組織的“內部審計為企業治理提效”上市公司專題經驗交流活動，新和成股份有限公司和三花智控集團股份有限公司分別在會上作了內審工作經驗交流。相繼組織召開了機關部門、鄉鎮、企業三個層面的內審工作經驗交流會，開展分類指導，推進內審工作高質量發展。2020年，萬豐奧特控股集團榮獲2017至2019年全國內審工作先進單位，京新藥業股份有限公司內審部部長林芬娟榮獲全國內審工作先進個人，浙江新和成股份有限公司稽核審計部獲2017至2019年度全省內部審計先進集體。
5.做強隊伍素質“提升文章”。切實履行全面從嚴治黨主體責任，研究并制訂《2020年落實全面從嚴治黨主體責任工作要點》《關于落實2020年意識形態工作責任制的實施意見》《關于2020年黨員干部理論學習教育的實施意見》，全面落實全面從嚴治黨主體責任、黨風廉政建設、意識形態和法治建設責任制。扎實開展黨組中心組理論學習、支部“三會一課”和黨日活動，積極落實領導干部“八個一”制度，及時組織十九屆四中、五中全會、習近平總書記考察浙江重要講話精神等學習貫徹交流研討；開展講廉政黨課、理論調研等活動；開展抗疫到一線、“雙優雙促”、觀看愛國主義電影等主題黨日活動。嚴格政治紀律和政治規矩，規范黨內政治生活，黨員干部政治理論素養和政治能力得到提升，理想信念更加堅定。實行審計實務導師制，建立年輕干部理論調研和信息撰寫通報機制，組織開展“同心戰疫情、建功三個年、共圓小康夢”主題微型黨課等活動，著力加強年輕審計干部隊伍的培養。積極配合縣委第四巡察組對我局的巡察工作，扎實開展巡察發現十大典型問題清單和鞏固深化巡視巡察成果的自查自糾工作。加強廉政風險點排查，落實風險防范化解措施，常態化開展行風效能明察暗訪，嚴格落實審計“八不準”工作紀律和“四嚴禁”工作要求。堅持嚴管和厚愛相結合，加強干部隊伍建設，保持穩定健康向上的良好態勢，2020年一名中層干部被縣委提拔為副科級領導干部，三名年輕干部提拔為局中層正職。
（三）注重服務大局，切實做好中心工作
1.全力保障“兩手硬”“兩戰贏”。疫情就是命令，落實本單位的疫情防控措施的同時，積極調動全局力量全力參與新冠疫情的聯防聯控工作。組建應急小組參與南明街道疫情防控應急工作；抽調人員積極參與南明街道、七星街道等一線疫情聯防聯控，深入小區、不畏嚴寒守小門，累計參與疫情防控371人次。根據省廳統一部署，認真組織開展應對新冠肺炎疫情防控資金和捐贈款物專項審計，助推疫情防控資金物資保障和規范有序管理。
2.統籌開展“三服務”。結合審計工作實際，制訂2020年度“三服務”工作清單，扎實開展“三服務”。結合內審指導監督職能和內審聯系點制度，到鄉鎮街道、企業和部門內審機構開展內審指導服務，累計開展內審指導服務100多人次；結合審計項目實施和審計整改工作，到被審計單位開展政策宣傳、案例宣講、業務授課、審計整改指導等服務，協助相關單位完善制度，健全機制，落實審計整改；結合干部結對幫扶制度和假日黨支部活動，組織到聯系村、社區開展結對幫扶，做好村換屆選舉聯系指導幫助工作；選調2名同志分別擔任駐企服務員、駐村指導員，發揮專業優勢加強服務;認真做好拆改工作，完成大明市區塊拆改任務，完成澄潭街道拆改簽約任務。為推進社會基層治理現代化作出了積極努力。
在取得成績的同時，我們也清醒地看到，我們的工作中還有一些短板和薄弱環節，一是創先爭優的意識還有待進一步增強，審計質量和審計價值仍有較大提升空間；二是抓重點工作的機制還有待完善，力度有待加強；三是全面從嚴治黨和黨建工作還有待進一步提升，內部管理還有待進一步強化。
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二、2021年工作思路
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2021年，是“十四五”規劃的開局之年，要以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導，全面貫徹落實黨的十九大、十九屆二中、三中、四中、五中全會及各級審計委員會、審計工作會議精神,按照上級審計機關總體部署和縣委縣政府工作要求，準確把握新發展階段、貫徹新發展理念、構建新發展格局對審計工作提出的新任務新要求，依法全面履行審計監督職責，推進審計全覆蓋，深化常態化“經濟體檢”，努力為新昌經濟社會高質量發展和現代化新昌建設提供堅強審計保障。
（一）圍繞“全覆蓋”，加強審計項目計劃統籌
全面貫徹各項改革部署，認真貫徹新發展理念，圍繞推進審計全覆蓋目標，堅持形式與內容統一、質量與效率兼顧，深化“兩統籌”措施，發揮審計項目計劃“龍頭”效應，深化財政預算執行和財政政策落實審計、重大決策部署和政策跟蹤審計、民生保障資金和項目審計、經濟責任和自然資源資產審計、重大公共投資審計、國企國資審計。圍繞“三個報告”需求，統籌審計項目計劃和組織方式，加強公共資金、國有資產、國有資源和領導干部權力運用的審計監督，加大對人民群眾最關心最直接最現實的利益問題和經濟平穩健康運行關系最密切問題的審計監督力度，為縣委縣政府決策部署提供監督保障和決策參考。
（二）深化“經濟體檢”，高水平推進審計監督
一是深化預算執行和財政政策落實情況審計。圍繞財政政策提質增效，聚焦集中財力辦大事、政府過緊日子等要求，實施本級財政預算執行和決算草案審計；按上級審計機關要求組織實施稅收和非稅收入征管審計；按不低于20%覆蓋面實施2個鄉鎮財政決算審計；運用大數據審計模式實行部門預算執行審計全覆蓋。重點關注預算執行的真實性、完整性、合規性，以存量資金盤活、預算績效管理、落實八項規定、優化財政支出結構、預算管理改革、基層“三保”、地方政府債務管控、稅費征管等情況。
二是深化重大政策落實情況審計。圍繞“六穩”“六保”“忠實踐行‘八八戰略’、奮力打造‘重要窗口’”“雙城計、兩業經、活力城”“五大會戰”等中央及省市縣重大決策部署和政策措施落實情況開展審計，切實推動相關決策部署和政策落實。根據上級審計機關統一安排，組織實施稅務機關稅收和非稅收入征管及部門預算執行審計，赴嵊州市開展社保基金審計。重點關注上級決策部署和政策落實、規范管理、改革推進等情況。
三是深化民生保障領域審計。貫徹落實以人民為中心的發展思想，推動各項惠民富民政策落到實處，組織開展民生資金和項目審計和審計調查。會同鄉鎮街道內審聯動實施鄉鎮街道農村“三資”管理專項審計調查，重點關注管理運行、政策執行、資金使用、項目建設、資產資源管理等情況，推動農村治理體系現代化建設，提升高水平全面建成小康社會的“成色”。
四是深化經濟責任審計。聚焦權力運行和責任落實情況開展審計，認真貫徹落實經濟責任審計和自然資源資產審計制度，既算“經濟賬”，又算“生態賬”。進一步突出審計重點，高標準開展常態化“經濟體檢”，積極主動融入干部大監督機制。組織實施3個鄉鎮（街道）、5個部門（單位）領導干部經濟責任審計，同時創新審計組織方式，運用“+政策”、“財政+”、“1+N”等方式，結合經濟責任審計項目統籌實施1個自然資源資產審計、2個鄉鎮財政決算審計、5個部門預算執行審計和1個“履職聯審”“巡審聯動”項目。
五是深化政府投資審計。加強政府投資項目預算執行、竣工決算、專項審計調查及跟蹤審計，推動政府投資審計有序全覆蓋。重點關注投資決策、建設程序、項目招投標、工程合同管理、施工和變更管理、工程價款結算等重要環節情況，注重揭露和查處決策不當、損失浪費、失職瀆職、利益輸送等嚴重違法違紀行為。推動規范建設市場和項目管理，提高政府投資績效。
六是深化國有企業審計。加強國企國資審計，實施縣公共服務集團財務收支審計。重點關注國企改革政策落實、國有資產管理運營、融資債務、資金財務管理、項目投資建設及績效等情況，推動深化國企國資改革、國有資產保值增值、規范經營管理、防范經濟風險。般性支出壓縮、
（三）創新舉措，全面推動審計高質量發展
主動適應新發展階段、貫徹新發展理念、構建新發展格局，以推動審計高質量發展為主線，以改革創新為動力，以深化巡察整改為契機，全面加強審計業務建設和隊伍建設。
一是堅持黨對審計工作的集中統一領導。堅持和加強黨的全面領導是審計工作的根本保證，是中國特色社會主義審計制度的本質特征，正確把握審計機關首先是政治機關的定位，把加強黨的領導貫穿到審計工作全過程、各方面，全面推進政治強審。建立健全“集中統一、全面覆蓋、權威高效”的審計監督體系。完善縣委審計委員會辦公室的日常運行機制和綜合協調功能，規范審計委員會審議事項、重大決策、重要指示批示督查督辦等機制制度，努力做到黨委政府重大政策措施部署到哪里，國家利益延伸到哪里，公共資金運用到哪里，公權力行使到哪里，審計監督就跟進到哪里。做好審計委員會第三次會議籌備工作，全面貫徹落實各級審計委員會關于審計工作的各項決策部署。
二是提升審計質效。全面推進質量強審、效能強審，堅持質量是審計工作“生命線”理念，對標“九項標準”，落實審計質量分級管控責任；堅持創優目標，突出重點、整合優勢資源，從審計計劃謀劃到審計整改全過程打造優秀項目；堅持問題導向，深化項目實施，查深查透問題和風險隱患，提升審計成效；完善依法審計質量管理體系和業務流程，優化審計容錯糾錯機制。堅持揭示問題與推動問題解決相統一，注重分析審計發現普遍性、規律性、傾向性問題，深化“審計提醒您”制度，并創新建立閉環管理機制，推動被審計單位和有關部門舉一反三，完善制度，切實解決體制性障礙、機制性缺陷、制度性漏洞；加強審計成果綜合提煉，通過審計信息、專報提供黨委政府決策參考；繼續實行審計整改“聯動+督查”“掛銷號+雙公告”“考核+問責”機制，創新建立整改問題清單、整改任務清單和整改結果清單“三張清單”制度，進一步加強審計整改閉環管理，切實提高審計發現問題的整改率。
?三是創新審計組織方式。堅持形式與內容統一、質量與效率兼顧，推進審計全覆蓋，加強項目計劃統籌，并探索一個單位一年“最多審一次”機制。加強組織方式統籌，深化“三個平臺”深度融合，運用“+政策”、“財政+”、“1+N”等方式，實現“一審多項”、“一審多果”、“一審多用”；結合經濟責任審計實施自然資源資產審計、部門預算執行審計、鄉鎮財政決算審計，會同紀委、組織部、巡察辦實施“履職聯審”和“巡審聯動”；加強國家審計、內部審計、社會審計的協同審計，實施國家審計與內部審計聯動審計，聘請社會審計及行業專家參與國家審計，積極構建“三位一體”的審計監督大格局；加強審計與紀委監委、巡察、組織等部門的協作配合，推進完善審計監督與其他監督的貫通融合。按省廳、市局和縣委縣政府統一部署，積極推進數字化改革有關工作,創新推進科技強審，落實“金審三期”應用，完善部門預算執行大數據分析系統，實現縣本級財政預算執行、部門預算執行和鄉鎮財政決算審計全面運用“數據分析+現場核查”數字化審計，
切實提高審計信息化水平。
四是加強內部審計指導監督。夯實內部審計基礎，拓展審計監督觸角，點線面結合、訓研聯并舉，全面提升內部審計“三有四化”建設水平。實施風險防范清單督導制度和成果綜合利用機制，統籌項目計劃，推動下屬單位和內管干部輪審；深化內審聯系點指導員制度，加強工作聯系和業務指導；實施內審人員全員培訓，提升職業勝任能力；繼續開展國家審計和內部審計聯動審計，探索組織互動交叉審計和參與國家審計，整合審計資源，助推內部審計新發展。
五是建設高素質專業化審計隊伍。堅持“三個立”總要求，把政治標準和政治要求貫穿干部隊伍建設始終。強化黨建引領，落實全面從嚴治黨主體責任，健全黨組、黨組書記、分管領導和紀檢監察的“四責協同”工作機制，落實黨風廉政、意識形態、法治建設責任制，深入開展理想信念教育和黨性教育，深化“兩學一做”和“不忘初心、牢記使命”主題教育常態化機制，提升干部政治素養；結合法治浙江示范縣創建和法治政府建設工作，不斷加強法治隊伍建設，夯實法治工作基礎，提升干部依法審計水平；建立源頭培養、跟蹤培養、全程培養的審計干部培養機制，優化隊伍結構，構建多元化格局人才，推進人才強審；加強“清廉審計”建設，嚴明紀律，嚴管隊伍，嚴格執行廉政建設各項規定、中央八項規定及審計“四嚴禁”工作要求和“八不準”審計紀律。
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